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新政策公布實(shí)施：2022下半年江蘇企業(yè)合規(guī)師考試專業(yè)技能項(xiàng)目招生簡章

更新時(shí)間：2022-07-05　企業(yè)合規(guī)師

新政策公布實(shí)施：2022下半年江蘇企業(yè)合規(guī)師考試專業(yè)技能項(xiàng)目招生簡章
一、項(xiàng)目背景
隨著我國企業(yè)的快速和高質(zhì)量發(fā)展要求，孕育出了新的職業(yè)。企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，扎實(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和提升企業(yè)國際競爭力，對企業(yè)合規(guī)建設(shè)提出了更高要求。企業(yè)合規(guī)管理是對企業(yè)法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)、進(jìn)出口、勞動(dòng)環(huán)境、社會責(zé)任等多方面進(jìn)行合規(guī)管控，具有較強(qiáng)的綜合性、獨(dú)立性和技術(shù)性。近年來，政府出臺了一系列企業(yè)合規(guī)管理政策及指引，如《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》（發(fā)改外資〔2018〕1916號）、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）等?！捌髽I(yè)合規(guī)師”將在規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為、注重環(huán)境保護(hù)、履行社會責(zé)任、提高企業(yè)競爭軟實(shí)力等方面發(fā)揮積極作用。其中，中央企業(yè)合規(guī)管理（指引）的具體規(guī)定有：
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容
(1)“本指引所稱合規(guī)，是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求?！?/span>
(2)“本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指中央企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性?！?/span>
(3)“本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。”

(4)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制不是相互獨(dú)立的，其與內(nèi)部控制都是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。風(fēng)險(xiǎn)管理是道，內(nèi)部控制是術(shù)，合規(guī)管理是底線。合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制三者應(yīng)有機(jī)融合、協(xié)同運(yùn)行，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。


2.制定完善的合規(guī)管理制度體系：“1+1+N”
從治理層面制定合規(guī)管理的頂層政策；從管理層面編制合規(guī)管理制度；從操作層面將外規(guī)要求內(nèi)嵌到各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
(1)“1”-合規(guī)管理頂層政策。規(guī)定公司合規(guī)的基本原則和核心價(jià)值，作為公司綱領(lǐng)性文件，并要求全體員工共同遵守。
(2)“1”-合規(guī)管理制度。通過制定合規(guī)管理制度，以規(guī)范經(jīng)營管理層的經(jīng)營行為。通過制度明確合規(guī)管理、監(jiān)控、培訓(xùn)、考核、問責(zé)、獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。
(3)“N”-重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理要求。將合規(guī)管理要求明確內(nèi)嵌到日常業(yè)務(wù)運(yùn)營制度及流程中，明確各業(yè)務(wù)、各領(lǐng)域的合規(guī)管理要求、標(biāo)準(zhǔn)、并與業(yè)務(wù)崗位職責(zé)、權(quán)責(zé)相匹配。
3.構(gòu)建合規(guī)管理體系——三大重點(diǎn)
(1)加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理
應(yīng)結(jié)合本公司實(shí)際，加強(qiáng)對企業(yè)治理、市場交易、投資管理、合同管理、債務(wù)管理、用地征遷管理、安全文明施工、辦公物資（服務(wù)）、工程建設(shè)有關(guān)材料采購、工程建設(shè)、人力資源管理、財(cái)務(wù)稅收、資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)等重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理工作。
(2)加強(qiáng)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理
制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。
經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。
生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程照章辦事、按章操作。
其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。
(3)加強(qiáng)對重點(diǎn)人員的合規(guī)管理
管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。
重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估情況明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。
其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員
4.企業(yè)合規(guī)師成為新的職業(yè)
2021年3月18日，人力資源社會保障部會同國家市場監(jiān)督管理總局、國家統(tǒng)計(jì)局向社會正式發(fā)布了18個(gè)新職業(yè)?！捌髽I(yè)合規(guī)師”成為了18個(gè)新職業(yè)之一，正式進(jìn)入《中華人民共和國職業(yè)分類大典》，得到國家認(rèn)可，成為與律師、會計(jì)師、審計(jì)師等并駕齊驅(qū)的職業(yè)?！捌髽I(yè)合規(guī)師”成為正式職業(yè)是國家促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要舉措。企業(yè)合規(guī)師是指從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。企業(yè)合規(guī)師主要工作任務(wù)：制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計(jì)劃；識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與管理企業(yè)的合規(guī)義務(wù)；制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程；開展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查，處理合規(guī)舉報(bào)；監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性，開展評價(jià)、審計(jì)、優(yōu)化等工作；處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù)；開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)。
二、項(xiàng)目優(yōu)勢
●專業(yè)知識
1.獲取最新前沿資訊。包括企業(yè)法律法規(guī)的新政策與新變化、企業(yè)合規(guī)及政策等前沿資訊；
2.掌握合規(guī)管理的基礎(chǔ)知識和實(shí)操技能；
●專業(yè)技能
1.明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。包括合規(guī)管理概要、合規(guī)管理模型框架、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)控、合規(guī)管理制度和流程等；
2.提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營管理和風(fēng)控基本能力，包括關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估實(shí)戰(zhàn)各職能部門的基本合規(guī)管理職責(zé)和權(quán)限、合規(guī)管理內(nèi)容體系設(shè)計(jì)、合規(guī)管理評價(jià)與績效考核。
3.幫助企業(yè)解決合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防和管控問題；包括實(shí)施合規(guī)管理機(jī)制、合規(guī)管理與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的綜合案例分析、合規(guī)管理人才培養(yǎng)與文化建設(shè)等。
●創(chuàng)新能力
1.具有自主學(xué)習(xí)和終身學(xué)習(xí)意識，努力獲取新知識；
2.具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)業(yè)精神，持續(xù)保持企業(yè)合規(guī)能力。
三、報(bào)名要求
1.企業(yè)合規(guī)師報(bào)考條件
凡遵守國家法律、法規(guī)，具備以下條件之一者，可以申請參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)并參加考試：
(1)取得大專學(xué)歷滿2年；
(2)取得大學(xué)本科學(xué)歷滿1年；
(3)取得本科雙學(xué)位或研究生及以上學(xué)歷證書的：
(4)取得其他中級職業(yè)資格證書者；
2.企業(yè)合規(guī)師報(bào)考對象
企業(yè)合規(guī)師主要針對從事會計(jì)、審計(jì)、稅務(wù)、財(cái)稅、金融等相關(guān)職業(yè)，擔(dān)任企事業(yè)單位會計(jì)主管及經(jīng)理、審計(jì)主管及經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管及經(jīng)理、稅務(wù)主管及經(jīng)理、法務(wù)主管及經(jīng)理、財(cái)稅主管及經(jīng)理、風(fēng)控主管及經(jīng)理等崗位的專業(yè)管理人員，以及這些崗位總監(jiān)及以上的高層管理者。
四、培訓(xùn)體系
采用綜合運(yùn)用講授+案例教學(xué)先進(jìn)教學(xué)模式，線上學(xué)習(xí)，共36個(gè)課時(shí)（不包含直播課程）。具體課程設(shè)置如下：
五、培訓(xùn)方式
企業(yè)合規(guī)師學(xué)員需按以下步驟完成學(xué)習(xí)并申請考試。報(bào)名--完成繳費(fèi)--開通在線課程--參加線上課程的學(xué)習(xí)--申請參加企業(yè)合規(guī)師項(xiàng)目的考試--對考試合格者頒發(fā)證書。
六、考核測評
考核測評成績：由GPA成績（線上學(xué)習(xí)成績）和閉卷考試成績組成。
1、考核方式
企業(yè)合規(guī)師采用統(tǒng)一的無紙化計(jì)算機(jī)上機(jī)考試。
2、統(tǒng)一閉卷考試：
3、分值占比：GPA成績（20%），閉卷考試成績（80%），線上考試合格+全國統(tǒng)一閉卷考試合格即評定為合格。
4、考試時(shí)間
（遠(yuǎn)程考試） 上午：9:00-11:00
七、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
高級企業(yè)合規(guī)師統(tǒng)一收費(fèi)
（注冊費(fèi)、資料費(fèi)、線上相關(guān)的輔導(dǎo)培訓(xùn)費(fèi)、考試費(fèi)、證書費(fèi)）
八、證書頒發(fā)
1、考核合格后，頒發(fā)《企業(yè)合規(guī)師證書》；
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