證券從業(yè)資格考試分為證券一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和高級(jí)管理資質(zhì)測(cè)試三個(gè)類(lèi)別。

　　一、證券一般從業(yè)資格考試

　　證券一般從業(yè)資格考試即為入門(mén)資格考試：考試科目為：

　　《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩科，均為必 考科目。

　　考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

　　二、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試

　　專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試科目為：

　　《投資銀行業(yè)務(wù)》(保薦代表人勝任能力考試)、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》(證券分析師勝任能力考試)、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》(證券投資顧問(wèn)勝任能力考試)，三門(mén)專(zhuān)業(yè)資格類(lèi)考試，考生可以選擇一門(mén)報(bào)考，也可以選擇三門(mén)都報(bào)考。不同的科目對(duì)應(yīng)將來(lái)不同的就業(yè)方向。

　　考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

　　三、高級(jí)管理資質(zhì)測(cè)試

　　高級(jí)管理類(lèi)資格考試科目為：《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》

　　考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

　　各類(lèi)資格考試測(cè)試滿(mǎn)分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)，視為合格成績(jī)。

　　入門(mén)資格考試科目題型、題量及分值分別如下：

　　《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》題型介紹：

　　1、選擇題50題，每題1分，共50分

　　2、組合型選擇題50題，每題1分，共50分

　　具體題型如下：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　【例題】國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第 一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)( )%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

　　【正確答案】D

　　【答案解析】國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第 一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　【例題】間接融資的優(yōu)勢(shì)有( )。

　?、?容易實(shí)現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配

　?、?有利于通過(guò)分散化來(lái)降低金融風(fēng)險(xiǎn)

　?、?授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決

　?、?間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有切實(shí)的促進(jìn)作用

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念。證券市場(chǎng)融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題型》介紹：

　　1、選擇題50題，每題1分，共50分

　　2、組合型選擇題50題，每題1分，共50分

　　具體題型如下

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　【例題】

　　公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

　　【例題】根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處()。

　?、?3年以下有期徒刑或者拘役

　?、?5年以下有期徒刑或者拘役

　?、?并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　?、?并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查利用未公開(kāi)信息交易罪。根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。